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域外国企管理两大法则
2007-09-25
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国有企业与公共企业之辨
  根据欧盟的定义,国有企业是“政府可以凭借它对企业的所有权、控股权或管理条例,对其施加直接或间接支配性影响的企业”。将政府投资的企业称为“国有企业”或“国有控股企业”(SOE,State-owned Enterprise)是一个模糊的概念,与中国国有企业相对应的准确的英文名词是“Public Enterprise”,即“公共企业”。原因在于,“国有”仅强调了政府所有,而“公共”却强调了此类企业的公共性特征。
  典型的公共机构由三部分组成:公共政策制定和管理部门即行政部门,公共服务机构即所谓事业单位和公共企业即国企。行政机构与事业单位在公共卫生与公众健康、基础设施、交通运输、教育、福利、能源调控、金融、保险、社会治安等具体的职能部门,都依据宪法建立了相应的管理结构与制度。在发达国家,国有企业也成为带有公共机构性质的一种政策性宏观经济调控工具。
  公益法人的特点是以社会公共利益为目的,而营利法人的特点则是自身利益最大化为目的。国有企业便是介于公益法人与营利法人之间的一种特殊法人。因此,国有企业具福利性与营利性的双重特性。这也就是说,国有企业全部或部分地以公共利益为目的是天经地义的。而对国有企业的评价标准,应综合权衡社会性与利润性,当目标发生冲突的时候,福利性应高于营利性。这就是国企与私企的本质区别。
  域外国企之地位与作用
  从经济学上来看,当理想状态下的“帕累托效率”无法实现时,就会出现所谓“市场失灵”。鉴于市场失灵的存在,国有企业的建立不过是为了解决负外部效应,缓解收入分配不公,促进社会公平,为全体民众提供诸如教育、基础设施、交通、能源等物美价廉的公共产品或服务,反周期地调控宏观经济的运行等。也正是由于国有企业的公共性特征,大多数国家的国企主要集中于国防、公用事业等公共领域,以及私人资本无力经营或不愿进入的行业。
  国有企业作为政府调控国民经济的重要手段在西方国家经济中都占有重要地位。如美国国有企业一般称之为联邦公司,分别为联邦、州和市镇各级所有,其具有不同的官民混合投资的财产和控制结构。美国的联邦公司从来就既不是作为普通商业企业设立的,也不是只进行纯粹的商业活动。就其根本性质而言,美国国有企业主要是一种履行联邦管理和干预社会经济和提供公共服务职能的组织形式和工具。对于这种公共福利性质的国有企业在美国可以享受一般税收豁免权的财政补贴。
  域外国企管理两大法则
  在国外,尽管国有企业在宏观经济中必不可少,然而只要私人资本可以良好运营的领域,国有资本即选择退出。发达国家的政府一般只满足于在战略性企业中持有少数股份,而尽量让私人持有多数股份。世界一些国家经营良好的国有企业在国民经济中的比例是相似的。如瑞典只有59家国有企业,仅占GDP的约7%,就业人口的5%。新加坡淡马锡金融控股公司拥有20家大型“与政府有联系的企业”的股份,占GDP的12%。新西兰的16家国有企业约占GDP的12%。1990年韩国公共企业占GDP的9.4%,就业人口的2.5%。
  总结国外国有企业的管理经验,有两个准则:一是控制国有企业的进入程度,国有企业在经济领域的参与宜退则退。如德国政府明确规定,国有企业的建立只能是完成公共的社会目标,只有在国家的战略利益和目标不能更好地通过其他方式实现时,方可允许国家参与企业。二是明确国有企业的非盈利性,对于国有产业,政府通常采取独资形式,但同时也鼓励私人进入。对于某些私人可以胜任的领域,政府为完成某种特定任务或职能,也往往通过资本参与而对企业的决策发生影响,不过政府的控股与参股依然是社会性目标,而不是盈利性目标。

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草根简介


首批人文社会科学长江学者讲座教授;国家自然科学基金委杰出青年基金获得者;国家教育部社会科学跨世纪人才;北京大学经济学一级教授;北京大学董辅礽经济学讲座教授;世界银行研究部研究员;武汉大学高级研究中心主任。生命是灰色的,而理论之树常青!
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