清湖渔夫   草根首页 | 设为首页 | 加入收藏
长剑天涯 - 清湖渔夫首页
产业组织中的垄断
2012-08-24
字号:

  市场淘汰与马太效应

  能占据商业渠道并且反复进行自己的资本循环的企业,相对于市场上的其他同行而言具有产业生存中的优势地位,它或者比其他同行技术进步和产品更新换代更快,或者单位产品成本与费用的下降步伐更迅速,或者掌控了其他同行不可获得的特殊资源,并且因为这些优势,使得它处于反复的资本循环中,从而它的客户关系比其他同行更稳定扩大,资本循环与周转时间更短,周转次数更多,反过来更加推动比其他同行更多的客户到来,企业更加规模经济。它的同行们的境遇则有可能与他相反,因为成本费用较高导致的产品卖出报价较高,它们间或进入商业渠道或者游离于商业渠道之外,资本循环时断时续,如果长期处于商业渠道之外,资本循环也就停止了。实际上,以市场的交易价格为分水岭,这是一个两极分化的局面,也是一个典型的马太效应过程,处于商业渠道之内的企业渐入佳境,而产品报价不低于交易价格的企业则在商业渠道内外游离,甚至于无法进入商业渠道,境况每况愈下,逐渐被市场淘汰。卖方报价低的企业不仅做对了产品,而且做得比同行们更好更节约,通过市场的交易关系的形成的买卖选择,将他的同行逐步挤出商业渠道,并且赶出这个行业。这就是市场优胜劣汰过程。

  与市场的马太效应同时发生的是金融与资本上的马太效应。长期占据商业渠道、资本循环顺畅的企业,会被社会资本青睐;漂亮的财务报表数字背后优良的企业经营状况、丰厚而稳定滚来的利润、成熟的经营模式在货比三家的金融资本界会成为“宠儿”,社会资本向这个企业流入与集中以谋取利润,远比新开设企业或者投向其他同行更靠谱;这个企业因利润增加资本积累更快速,发行的股票和债券会被市场追捧,新发股票会溢价很多倍热销;银行贷款不仅审查发放快速,而且利率优惠;上游企业会乐于授予它商业信用,它开出的商业汇票信誉良好等等。因为社会资本的流入,这个企业的规模会迅速膨胀,使得其他同行相形见绌;在资本流入的支撑下技术改进更快更频繁,有足够财力进行企业结构调整并收购兼并其它同行的企业,由于优势的扩大会更快地将其他同行挤出商业渠道,从而接管其他同行的市场份额。而它的同行们可能由于市场萎缩、产品更新换代与技术进步过慢、规模经济丧失、资本循环变慢乃至停止、企业出现亏损等等原因,新发股票会遭到冷遇而卖不出去,银行贷款不仅不会续期反而会加速到期,商业信用的提供者也会讨债上门,这些因素都会导致这些企业不得不退出商业渠道或者产业。这些企业的资本在进入这个行业之初是自由的,也是自发的,它们的存在构成了整个马太效应过程的必要组成部分。胜出的企业在产业组织上也表现得更合理更节约,形成规模经济与范围经济;但是这种节约是建立在被淘汰企业的大量物化资本灭失与资源浪费的前提下的,无效生产能力建设由此也就构成市场淘汰的代价的一部分。

  垄断的产业组织意义

  占据商业渠道并且维持稳定的资本循环的企业一方面是因为市场的交易选择,另一方面是因为社会资本的金融选择,从而加速膨胀在商业渠道中获得市场垄断地位,垄断在产业组织发展中具有必然性。我们将垄断定义为某个商品市场或者区域市场中向某个企业或者几个企业集中的排他性和稳定性的社会联系与交易关系的集合。

  我们先行考察在产业生产链的某个环节上只有唯一生产者或者企业居于垄断地位的情形,如果是几个企业联合垄断,可以暂时将它们作为一个整体看待。垄断不仅仅是产品生产与供给的独占,这种在传统经济学中“独家占有”的解释对垄断是不确切的。在这个生产环节上垄断的企业,就资本循环的意义而言,企业是上游相邻所有企业资本循环的终点,同时也是下游相邻企业资本循环的起点,相邻的上下游企业只能与它发生交易关系,它也就成为商业渠道中交易关系与企业联系的汇聚节点。就市场交易关系而言,作为相邻上游企业的唯一的买方,它具有向下压价收购产品的本能或者欲望,因为更高报价的其他买方消失,相邻上游企业只能选择它的买方报价成交,从而失去了获得更高利润的可能;这种情形与市场相向选择中一个时间段内一个买方面对多个卖方的情形类似,只不过因为垄断的发生,多个卖方即使等待很长时间,新的买方不可能出现了,卖方别无选择。但是作为唯一买方的压价收购能力也不是无限的,在上游的产业组织结构与技术水平短期无法发生变化的条件下,可能会引起所有上游企业的向下报价调整;因为商业渠道内资本循环的共生性,如果因为过于压低买方报价导致上游所有企业的资本循环难以为继或者生存危机,这些企业可能退出这个行业,从而中断产业生产链上游的一个或者几个环节;压价收购必须给即使是上游企业中最优秀的一批企业以生存余地,他们可能是市场淘汰中的最后一批幸存者,垄断企业压价收购视上游企业的单位产品成本与技术变化的情形而具有不同的效果,上游企业的产出毕竟是这个企业生产的必要条件,不然产业生产过程无法继续。当然压价收购对相邻上游产业环节的垄断形成具有催化作用,或者是与它持续交易的企业仍然能自己坐大,卖出报价高于垄断企业的买方报价的上游企业会被迅速而硬性地淘汰,这些企业要么亏损甩卖,要么被迫退出。或者是上下游优势企业的合并。或者相邻上游的企业之间结成联盟以集体应对这个垄断企业的压价行为。

  在垄断企业作为卖方与相邻下游企业的交易中,情形刚好与它和上游企业的交易等情形相反或者相对,作为唯一的卖方,它会某个价格水平以上由高报价向低报价选择买方,但卖方提价也不是无限度的,资本循环的共生性同样要求这个唯一的卖方能够将自己的产品匹配出去,以维持商业渠道内起码的资本循环,卖方报价只能高到相邻下游企业能够容忍的最高限度,超过这个限度意味着下游企业买不起;垄断高价同样只能挤压下游企业的利润空间。其情形与市场相向选择中短期内一个卖方面对多个买方的情形相似,买方短期内还是别无选择,只能与卖方交易。低买方报价的相邻下游企业因为缺乏原材料只能停产或者半停产,能高价购买原材料的企业仍然是这个环节的优势企业,至少消化成本上升因素的内部组织能力比这个环节中的其他企业要强。这同样会推动下游企业的产业组织调整,促进新的垄断的形成。

  在产业的某个环节上的企业垄断出现,会对上游和下游的企业发生影响,引起产业生产链上以及商业渠道内的连锁反应,推动整个产业组织结构调整,进而垄断现象会在整个产业链蔓延。产业生产链的相邻两个环节会恢复一对一交易的讨价还价机制,彼此妥协而将价格固定下来,形成统一价格或者长期协议价格,商业渠道内的比价关系体系因为交易关系维度的大大减少而日渐清晰与稳定,因生产技术和产业组织的改进而引起价格的调整是阶段性的,与每个中间产品市场的由多个企业参与并相向选择而形成的频繁价格变化大为不同,最终销售市场因销售环节的发展以最终产品的生产企业为中心出现价格波。此时因市场费用继续下降而导致产业的更加范围经济;在产业生产链的中间产品市场,因为交易关系形成并且稳定下来,交易的反复发生具有定向性,企业彼此之间的省却了相互寻找、等待、讨价还价;最终消费市场的区域经销商选定,批发零售体系的经过调整稳定下来,消费者围绕零售商业网点的采购活动定期化和程序化;运输更容易形成批量,订单体系的发展使得仓储费用大大降低,精确配送的物流流向清晰有序;产品在生产和销售过程中所用的时间更短,因为市场份额的确定会关闭多余的生产线,整个产业的资本使用出现节约,银行对垄断企业的追逐使得低利率信贷优先使用,企业的财务费用下降。

  市场壁垒

  我们知道,一个产业或者行业垄断局面的形成,是市场选择与淘汰的结果。垄断企业之所以在这种选择与淘汰中幸存,是因为他们在市场中获得了一个个相对于被淘汰企业的优势或者长处,这种优势或者长处是维系垄断企业生存下来的基础。垄断企业为了自己的生存将其他企业赶出这个行业的优势与长处也是阻止新的企业进入这个行业的凭借,这些凭借对可能新进入的企业而言是障碍,也就是市场壁垒。市场壁垒不是垄断企业有意为之的,而是随着市场的选择淘汰过程和产业组织调整过程自然发展起来的,因为垄断企业从进入这个行业伊始无法预先知道他自己的最后结局,因此将限制资本对某个行业进出自由的罪名加诸垄断是不公正的,也是毫无道理的。从生产过程而言,垄断企业是以最低单位成本而生存下来的;从销售过程而言,单位产品的销售费用最低;从技术上而言,人对技术的熟练掌握需要岗前培训或者生产过程中的训练;从销售过程而言,稳定的客户和足够数量消费者群体需要开发;从组织效率上而言,资本循环诸要素要达成规模经济和范围经济;……等等都是新资本进入的市场壁垒。新资本或者企业进入,可能意味着它在挑战一个既有体系,并且一步步织造出一个新的体系,而且希望有足够时间和资本支撑到最后;只有超越一个个因为产业组织本身而形成的有形无形的市场壁垒,做得比既有的垄断企业更好更出色,才有可能将既有的垄断企业挤出产业过程取而代之。

  垄断企业可能获得的高利润可能让人眼红并且起而效仿,效仿者未必有那种底蕴;垄断企业的优势和长处的形成,经历了一个漫长的市场历史沉淀,并且在既有的优势上继续发展出它自己的新优势——比如就某种商品而言,市场壁垒可能体现在销售代理权的获取、营销网络、品牌和专业服务人员等等;再比如手机分销商的品牌厂商授权壁垒、参与运营商定制合作的壁垒、分销商合作关系壁垒、全国性网络和营销渠道壁垒;又比如大型农批市场受到政府市政规划、最低土地储备、环保和食品安全限制等壁垒——从而对新的进入者进行威慑。这也是一些著名企业长期生存、甚至经历一个行业从发端到消亡全过程的根本原因。而且出于生存的必要和利益的考量,垄断企业为了避免新出现产品对自己的威胁,甚至会出钱购买新产品与技术的专利而束之高阁,推迟新行业对老行业的整体替代,以便让自己的既得利益维持更长时间;换言之这是利益攸关的主观故意,为行业的新进入者制造麻烦和困难。与其说垄断阻碍资本的进出入自由,不如说是资本之间缘于利益关系的排斥性与冲突性在阻止新资本进入垄断企业所在的行业,垄断反而被资本用做维护自身利益的工具。

  垄断必然高价论的误区

  在传统垄断理论中人们常常是将垄断和高价联系在一起的。垄断并非市场主体,只是产业组织现状与状态的一种,而高价却是与资本的投机获利相联系的。垄断的形成来自于残酷的市场淘汰过程;垄断企业是这个淘汰过程的幸存者,是在企业作为市场卖方的低报价压力下不断降低生产成本与市场费用、实现规模经济与范围经济的结果,垄断企业的生产成本与市场费用相对于其它退出产业的企业而言是最低的,在产业组织上也是最有效率的。产品的市场高价不是因为垄断,而是因为资本投机与循环,因为资本无休止地扩张利润水平的欲望与冲动!资本的利润来自于基于不同交易关系的买卖差价,卖出价格高于买进价格的差价越大,利润越高。资本扩大利润始终是从两个方面着手的,一方面压低买进价格或者成本,另一方面竭力将买进的商品以尽可能高的价格卖出去。因此在产业生产链当中,资本利用垄断所形成的市场地位,在垄断形成的伊始就会必然发动向上游企业产品的压价收购,向下游企业的涨价销售。高价就出现在向下游的卖出之时,这里的高价仍然是资本在市场进行相向选择的结果;在一个卖方面对多个买方的情形下,卖方优先选择买方的高出价者成交,从而完成自己的资本循环;只不过卖方因为垄断地位不肯向下降低报价以寻找更低的买方报价;买方要获得必要的供给,要么自己提高价格到卖方的报价之上,要么停产而导致后续产业环节的供给量减少。垄断企业提供的是质量优秀而且成本低廉的产品,因为成本低廉,客观上为资本的利润扩大准备了条件。垄断自身并非产品的高销售价格的促成动因。

  实际上因为资本利用企业垄断交易关系在产业组织中的所形成的地位与条件,单方面抬高卖方报价,从而开始操纵有利于自己的交易关系的形成,垄断也就成为资本获取利润的工具。因为最终销售市场的中消费者的收入原因,最终产品市场价格的不降反升,实际上是将一部分消费者赶出最终消费市场,消费普及过程回潮,从而导致实际的消费量与需求量相对萎缩,商业渠道在消费一端向上倾斜得更陡峭。这种局面的出现,因为供给与消费匹配的原因,更多的低收入者退出消费的同时,也就意味着更少的生产会最终有效;这样会延长产品的销售周期,并且因为产品批量的下降,使得本来已经达到规模经济的产业生产能力过剩;因此资本将垄断作为工具抬高销售价格,导致了规模不经济的局面出现。这里再次验证了在产业生产过程中资本循环与获取利润优先于人的消费与生存的观点。

  关于垄断必然高价的观点自从面世以来已近百年。这种观点倾向于单方面强调垄断在市场中的强势地位,完全忽视了高价的资本动因,从而将资本的投机与循环问题同产业组织问题搅混在一起,虽然产业组织的社会性是包裹于资本外壳之下,但是两者的本质完全不同。这种观点的产生之时,产业组织的理论研究也刚刚起步,而产业和企业组织的研究因为西方经济学和管理学根本不承认资本在市场中的主体作用,一直是在资本的视角之外进行的,所谓的“垄断必然高价”论的论调也就流传至今。

  市场主导资本与垄断条件下的价格波动

  在市场中,垄断者可能是一个企业,我们称之为寡头垄断,也可能是多个企业形成联盟,我们成为联合垄断。联合垄断在市场交易中与寡头垄断的意义是一样的,都是作为市场的一方面对多个市场交易对手;就市场的买卖双方的对比关系而言,一个卖方面对多个买方的情形,我们称为卖方垄断,相反的情形称为买方垄断。我们首先考察卖方垄断条件下的价格形成。在这里的一个卖方面对多个买方的情形,与非垄断状态下的一个卖方面对多个买方的情形的不同之处在于,垄断条件下的卖方长时间只有一个,买方对交易对手别无选择;而非垄断条件下的卖方可能是短期的,买方可以等待下一个卖方的到来。

  在垄断条件下一个卖方面对多个买方,交易关系以卖方为中心呈辐射状地展开。如果多个买方彼此之间缺乏信息交流,在接近或者相同的时点,可能是不同的地点,到达市场,分别与卖方进行交易,卖方自然会依多个买方的报价,由高到低选择交易对手完成交易,直到卖方卖出自己的生产量或者供给量;如果卖方将自己的报价限定在某个水平,利用自己唯一供给者的地位意欲强迫这个报价以下的买方与自己成交,那么在这个报价水平以下的买方,要么被迫提高自己的报价购回自己所需,要么只好放弃。买卖双方的彼此相向选择达成交易,同时形成一组市场的交易价格。而在相同的时间与地点,如果多个买方同时到达市场,并且他们之间彼此了解各自的报价状况,卖方会作出对自己最有利的安排,首先设定底价,也就是卖方的垄断报价。如果卖方仅仅将产品一个批次出售,这就是常见的“拍卖”情形,如果一个买方能够全部购买,或者一个买方财力不够,就会产生联合求购,买方会自相竞价,价高者得。如果卖方将产品分多个批次出售,这就是连续的拍卖过程,一次次拍卖过程的成交价格渐次降低,向拍卖底价靠近。连续的拍卖过程同样会形成一组顺次下降的的交易价格。

  在卖方垄断条件下的交易价格变动是自上而下的,买方高报价优先,卖方在买方互不知情的情况下与买方分别成交和拍卖成交,共同构成一组下跌的价格,合起来就是价格下跌过程。而在买方垄断条件下情形正好相反,低报价的卖方优先被买方选择,如果多个卖方彼此知情,也就是常见的“招标求购”;卖方两种情形下与买方成交共同构成一组上升的价格,合起来就是价格上升过程。如果是生产者垄断,那么价格上升过程出现在企业的原材料购进,而价格下跌过程则出现在产品销售阶段;如果是商业企业的垄断,价格上升与下跌过程合起来也就是常见的商品的价格波动循环。

  企业在市场的垄断地位的形成,缘于企业作为市场的一方,垄断了与另一方的交易关系,垄断的一方不仅对另一方设定成交的价格上限或者下限,而且根据对方的报价状况选择交易对手,按照有利于垄断者的价格成交,从而尽可能地扩大自己的利润。企业本身是资本的社会形态,不管是一个企业还是企业联盟,在这里都控制和主导了市场交易关系的形成过程和操纵了价格的变动过程,从而在市场中处于对另一方的支配地位,成为市场的主导资本。这一点在招标求购和拍卖过程中表现得尤为明显,比如拍卖情形出现说明了一个信息交流情境的存在,参与交易的任何一方都明瞭其他各方的行为,并且相应调整自己的行为;卖方实际上借情境的形成设了一个局,买方落入彀中,开始向上的自我竞价;买方的所有行为都处于卖方的可预见当中,卖方因势利导,有备对无备,操纵了整个过程,算计自己的交易对手。

  如果将拍卖与招标求购合成的价格涨跌情形予以扩展,市场主导资本的交易对手从有限的多个对手变成大量的买卖者,也就是大量买卖者参与商品交易的市场价格机制——题材价格模式,在题材价格模式的机制中,主导资本对市场情境的操控演变成了对市场预期的塑造,从而引导大众行为向主导资本期望的方向发展,出现羊群现象。在看跌预期中,主导资本通过糟糕消息的发布,引导市场大众持续卖出,主导资本在自己认可的低价位收购,完成商品的积聚过程,如商业企业向生产企业进货的价格就成为市场价格波动的低价区域;在看涨预期的市场则反之,在高价区域完成商品的消散过程,相当于商品的零售过程。在这里无论是收购价格还是销售价格,都被统一认定为市场交易价格。主导资本与市场的大量交易对手形成辐射型的市场交易关系维度,因此完成低买高卖的投机获利活动或者资本循环。

  价格的大幅上升可能会引来新的资本进入行业和市场,如果这种进入成为现实,垄断者或者主导资本会利用在行业内的先发优势,一方面会及时操纵价格的大幅下降,甚至价格会低到前所未有的水平,使进入者无利可图甚至亏损,一方面推动自己的产品在市场更加普及,占据市场空间,使进入者失去施展拳脚的余地;待进入者自行退出后价格又会重新回到高水平。

  参考文献:

  《产业形成的一般过程》,清湖渔夫,

  《更低成本费用驱动下的产业组织变迁》,清湖渔夫,

  《交易关系与市场过程》,清湖渔夫。


所有文章只代表作者观点,与本站立场无关!
  • 同意一楼意见,本文下半部分会涉及。
    2012/8/25 13:36:11
评分与评论 真差 一般 值得一看 不错 太棒了
姓名 
联系方式
  评论员用户名 密码 注册为评论员
   发贴后,本网站会记录您的IP地址。请注意,根据我国法律,网站会将有关您的发帖内容、发帖时间以及您发帖时的IP地址的记录保留至少60天,并且只要接到合法请求,即会将这类信息提供给有
关机构。详细使用条款>>
草根简介


一个社会底层的草根知识分子,位卑未敢忘忧国。希望自己的思考能够成为这个民族的一点星火,和众多的爱国者一起共同忧思,汇聚成民族崛起的思想火炬。
最新评论 更多>>

最新文章 更多>>
关于我们  联系我们:QQ513460486 邮箱:icaogen@126.com
CopyRight © 2006-2013 www.caogen.com All Rights Reserved 浙ICP备11047994号