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企业与产业资本循环(上)
2012-04-30
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  内容提要:企业是一个资本人格化的社会组织。产业资本循环过程经过三个阶段。利润形成源于生产与消费的对立,是通过资本对劳动的两次投机交易形成的,是一种社会体系的运行结果。产业垄断的过程也就是主导资本的形成过程。利润平均化不存在市场人群行为基础,资本内部是一个马太效应和两极分化过程。卡尔?马克思资本理论的逻辑起点是从生产出发的,而不是从市场社会化过程中的交易关系维度出发,属于一百多年前的理论结论,同样是舶来品并且存在时代的局限性,抱残守缺对我们的经济理论发展和实践带来了非常有害的影响。

  产业资本产生于市场交易关系,市场交易关系在相互依赖生存的人群的社会中深入发展,从而经济市场化和社会财富资本化。人类的生产由此异化为为了利润的生产或者资本获得利润成为人类为了消费的生产的前提。随着资本和商业的价值观在经济生活中的确立,资本的运动逐渐超越市场本身从而进入生产领域,货币——商品——收回更多货币的资本循环也就在生产领域进行。

  一、企业的资本实质

  企业的通常含义

  现代汉语中“企业”一词源自日语,是在日本明治维新后,大规模引进西方文化与制度的过程中翻译而来的汉字词汇,而戊戌变法之后,这些汉字词汇由日语被大量引进现代汉语。日本在引进该词时,意译为“企业”, “企”表示企图,“业”表示事业,从字面上表示商事主体企图冒险从事某项获取利润的事业。企业一词在语源意义上是“主体从事经营活动,借以获取盈利的工具和手段”。与企业一词相对应,英语中称为“enterprise”,法语中称为“enterprise”,德语中称为“unternehmen”。由于欧洲语言大多源于拉丁语,其词汇构成与内涵极为相似。以英语为例,企业一词由两个部分构成,“enter-”和“-prise”,前者具有“获得、开始享有”的含义,可引申为“盈利、收益”;后者则有“撬起、撑起”的意思,引申为“杠杆、工具”。两个部分结合在一起,表示“获取盈利的工具”。企业概念反映了两层意思,一是经营性,即根据投入产出进行经济核算,获得超出投入的资金和财物的盈余,企业的经营的目的一般是追求营利性;二是反映企业是具有一定经营性质的实体,企业作为一种组织指“应用资本赚取利润的经济组织实体”。

  作为产业资本载体的企业

  所谓产业资本,就是在生产有形和无形产品的过程中被运用的资本。产业资本是从商业资本发展起来的;社会财富的资本化是在市场中形成的,以市场和交易关系建立为社会基础,以投机和资本循环为社会形式。产业资本不是一个空泛的概念,它在社会经济运行中有着现实具体的形态。它的现实形态或者说载体——市场过程中的生产与交易的主体是企业。

  作为产业资本载体的企业,是在商业资本向产业资本转化、从而整个社会财富资本化和经济市场化的过程中产生的。由于社会分工的发展与细化,单个人的生产越来越被人的共同生产所取代,每个人自身的生存由全部或者部分的自给自足转向越来越依赖他人生产;同时随着资本积累的日益发展,社会财富或者生产资料也就向社会的少数人集中,因而越来越多的人加入到无产者行列,劳动者的生存越来越以出卖自身的劳动力为条件,从而劳动力商品化,被购买的劳动力商品也就成为资本的一个重要组成部分。劳动力商品作为资本的一个组成部分是以资本为主导的市场关系发展的必然结果,从而在市场中构成资本与劳动者的关系范畴,也就是资本通过市场关系不再将劳动者作为人看待,而是作为资本一部分看待,纳入资本的市场体系或者社会体系,并因此占有他们的劳动成果。这种纯粹为他人生产同时自身消费来自于他人生产的社会化生存方式的确立,意味着在社会生产过程中劳动者与生产资料或者生产条件的结合,同时由于社会分工的发展与细化,这种社会生产只能是共同生产或者一群人的协作,那么以这群人的生产为现实载体的产业资本,也就是企业,企业也就成为产业资本在社会经济当中的现实形态或者基本单元,这是产业资本的个体特征或者社会存在的形态。

  企业的历史形成一般而言开始于工场手工业时期,在这个时期由于资本的自然积累和原始积累大大加快,大规模地剥夺农民的土地,使家庭手工业急剧瓦解,开始向雇工劳动的工场制转变。这也是资本向生产领域转移和开始控制生产过程的时期。企业的发展与巩固时期则是18世纪工业革命而导致的工厂制时期。1771年,英国人理查德?阿克赖特(Richard Arkwright)在克隆福特创立了第一家棉纱工厂。工厂制的主要特征是:实行大规模的集中劳动;采用大机器提高效率生产;实行雇用工人制度;劳动分工深化,生产完全走向共同生产。资本控制的一群人与机器结合的生产相对于旧有的生产方式而言具有巨大的优势,而且经济运行以资本循环作为基本社会形式,资本对市场的控制越来越绝对化,从而社会财富的私人积累为机器生产的大规模资本需要准备了前提。

  企业作为一种社会组织,本身具有资本的动机,是为了获取利润的目的。企业的内部结构首先是由资本构成的。因为资本所有者占有资本,通过市场交易关系,从而他的资本的现实形态也就转化为企业的一系列要素——人、生产资料和生产条件。土地的使用来自于资本所有者的购买或者租用,设备和原料来自于资本所有者的购买,劳动力在劳动时间内被资本所有者购买,而且所有的生产出来的产品或者成果被资本所有者占有,生产过程按照资本的意志进行。企业的所有资产,也就是资本所有者占有的财产,企业因为资本占有关系成为私人财产;在这里预付资本采用货币形态,也被称为货币资本,在生产过程中各种物质形态的生产资料通过劳动向新的产品或者服务合成,这些变化中的物质形态或者劳动过程被称为生产资本,而生产出来的产品要拿到市场上去交换,又是商品资本,在企业中中不停变换状态的所有一切都是归属于企业的财产,也是归属于资本所有者的私人财产。因为企业的资本实质,也就成为一个盈利性经济组织,而不管它有什么样的要素结构和表面特征。因为企业的诉求也就是资本的诉求,利润最大化或者利益最大化也就成为资本最强力的主张与最流行的观念。

  作为市场中社会组织的企业

  作为资本的市场单元或者社会组织的企业,是在有限的一群人的共同生产的意义上而言的,是这群人与物质性生产资料结合的共同生产的产物。相对于资本在市场中的循环而言,更低廉的生产的单位产品会优先进入市场过程而走向消费,从而产业资本始终依赖市场过程进行自我循环,这种资本循环会更稳定和确保不断地和更多地盈利。在企业中,更低廉的生产主要基于科学技术采用与管理的进步,企业的内部结构和特征因为这两个基础而发生改变,从而以企业运行为内容的产业资本循环更有动力和活力。

  企业内部人群的共同生产,首先是在一定的科学技术基础之上进行的,由此实现劳动与物质资料的结合。科学技术的采用,仍然依赖于人的知识积累和相应技能的提高,从而人与技术在生产中融合,从而充分地利用物理、化学和生物等等自然过程,在既有的物质技术条件和人力基础上更有效和更多地生产产品与服务。作为企业的组织性特征之一,企业内部人群的活动以一定的物质技术提案件为基础,并且依附于这些物质技术条件而进行这群人的内部分工协作和共同生产。人掌握和熟练使用技术来自于必要的职业训练,在时间上不断重复和熟练从而形成技能。技能的提高有助于发挥出相应技术的利用潜力,从而提高生产能力。

  作为企业的组织性特征之二,就是这群人的自组织。管理的意义在于提高企业人群整体活动的有效性和整体生产的相对节约。就原料采购而言,采购人员处于寻找过程之中,不仅要找到供应商,如果有可能比较,还要找到更低价的供应商;同时采购批量的选择不仅受到运输距离和条件的影响,还要受到采购周期的影响;采购活动会影响接下来的生产过程。就生产而言,在企业的空间上制定更节省距离的物料运输路线与批量,作业平面的设置更加减少多余的操作动作和更适应于人体机能;因为生产在空间上的摆布,也就造成在工作时间上的节省,在一定的工作时间完成更多的工作量。而且,因为在一定的作业空间,协作生产的人们会彼此更加熟悉,相互的信息与信号传递更快,配合更默契;这个人群在特定的生产过程中分工因技能不同更细致合理,人与人之间的联系依生产过程而更加紧密,劳动组合更加有效。在产品销售上,销售人员同样处于寻找过程之中,不仅找到产品的购买者,而且有可能的话,还有找到更高价的购买者,销售批量不仅受到运输距离影响,而且也受到回款期的制约,并且在交易关系形成后保持市场渠道的稳定与通畅。归属于企业的一群人在资本循环的各个环节上从事自己的活动与劳动。不仅如此,因为市场的变化,还可能引起企业管理上的系统性调整,改变人力的使用和充分挖掘人的劳动潜力,从而改变这个组织的状态与功能。这个组织和人群中人与人之间在空间上更加紧密,完成的劳动的时间会更加节约,而且信息尽管限于能够得到的信息,但是这些信息按照人群中的联系维度流转更加充分迅捷,从而便于组织化的人群更迅速的行为反应。劳动力商品作为资本始终是要节约使用的。

  就产业资本而言,其循环的顺畅必定依赖于企业出售的产品能够优先或者始终占据市场渠道,要做到这一点,要么在于企业与商业资本的市场交易能够连续不断地进行,而且商业资本应为经销这种产品能够带来利润,并且商业资本在越来越低收入人群中进行消费推广;要么在有其他生产者的情形下,能够以比这些生产者更低的销售价格与商业资本成交。就单纯的生产出来的产品而言,企业在与商业资本的交易完成之前,对于销售价格的确定只能出于他自己的主观估计,为了实现资本循环和获得更多利润,只能在资本使用和耗费上更节约,也就是企业的生产与经营更有效率,效率一般指的是单位时间内完成的工作量。从管理学角度来讲,效率是指在特定时间内,组织的各种收入与产出之间的比率关系。企业或者产业资本因为更有效率的生产而在市场中获得更大的生存机会,在生产的产品进入市场之前只能向内使劲,采用更先进的技术或者改进企业的内部关系与组织形态。而在交易关系形成并且不断变化的情况下,因为交易对象的选择能够找到企业产品在相对更高售价上的购买者,也就成为企业市场行为的自然追求,从而企业在经营上也就体现出更有效率。因此,在企业的层面或者资本的意义上,效率总是在更多地获得利润的意义上而言的。在人类整体生存的意义上,效率一般而言是指随着生产的改进而使人获得更充沛、更质优价廉的消费品,在有限收入的基础上获得更丰富的物质与精神生活。效率观点在人的生存和资本循环意义上大相径庭。

  卡尔?马克思在产业资本有机构成的论述中,着重强调了科学技术对资本有机构成的提高的推动,这是不够的;就人群的组织化生产或者说共同生产而言,管理对资本有机构成同样具有提高的作用,因为管理的提高,或者同样数量的产品只需要更少的人来生产,或者同样的人群的劳动会生产更多的产品;不仅在生产过程中机器排挤人,而且管理同样也会排挤人。在这里,人力或者劳动力是作为资本进入生产过程的,追求的是更低廉的生产,从而单位产品的资本花费更少;就资本使用而言,这个过程具有自发性质,它一方面是为了获得更多利润准备前提,另一方面也为商品更优先进入市场过程或者商业渠道开辟道路。

  作为资本人格化的企业

  所谓人格化(personalize),是指一般标志和特征带有人的行为,使事物赋予人类或人的品质。企业是人格化的资本。在内部结构上,企业是首先是人与人关系的集合,也是一种社会组织,这个组织的生成依赖于企业内部的物质技术基础与条件,因而整体上企业就是一个生产者;在外部关系上,企业在市场中是作为一个交易主体存在的,它是资本的一种社会形态或者资本的社会载体,这个组织的集体意志却不是民主或者共识的产物,而资本的强制;尽管在外部关系的建立上是通过它的代理人进行,但是代理人的意志体现的是资本占有者的意志或者说组织所有者的意志,企业是市场参与者;作为人格化资本,企业的内外关系都是通过企业行为来完成的。资本产生于市场,同时也是市场社会化过程的产物;而企业而产生于经济市场化过程,同时也充分体现了资本的社会关系或者人与人关系的属性,尽管人与人的关系在这里屈从于资本的意志,同时也正是因为人与人关系对资本意志的屈从,从而生产到消费的社会化生存体系中各种人与人的关系的展开也就在资本的意志下进行,必须符合资本本身在市场中的循环与运动。

  企业内外部关系的选择从而构成一个关系体系,而这个体系的形成与变化,与其说是效率的因素,不如说实质意义在于资本循环及其利润的追求。鉴于企业内外部关系都是来源于人与人的社会联系与关系,而且这些关系的形成具有各自的特殊性与复杂性,比如一项契约的形成会界定交易关系的内涵,而契约本身只能涵括交易双方面临的暂时的因素环境,而且契约对交易关系内部构成的预定描述也不可能面面俱到,未尽事宜仍然需要协商,并且双方的具体行为互动也会随时改变交易关系本身。同样基于时间、空间和信息传递的人与人的关系,一方面有可能推动企业内部组织关系的变化,从而向交易关系转变,比如规模过大的企业分拆;或者交易关系被企业内部化,比如签有长期供销协议的企业合并成一个企业;而推动这些变化的动因,只能来自于效率的改进,或者说就某一种关系或者组织安排而言资本的使用相对更节约,也是因应资本本身的能够循环与获利的需要。能够在市场中生存下去的企业,都可以从内部组织结构状态和外部关系维度找到它们生存下去的理由,也就是资本循环顺畅在什么样的企业内外部关系中进行。

  由此我们可以进一步探讨企业的特殊规定性。其一,企业具有生产性。企业是市场中的人格化主体,而在以市场为纽带的社会化生存体系中,企业相对于人的生存与消费而言,始终处于生产的层面,也就是为他人生产或者为这个体系中的所有人群在生产,从而所有的企业构成一个生产体系,并且将所有的生产要素按照社会关系的现实途径组合起来,奠定人类消费的物质基础。其二,资本控制下的社会组织性。企业离不开人的活动,因为与科学技术和管理模式相结合相适应的特定的一群人的有组织活动,企业也就成为一个社会组织;同时,这个组织从头到脚,每一个毛孔都渗透着资本的意愿与诉求,从而这个组织的内外社会关系结构,构成了人格化资本具体存在的的社会状态与边界。人员因物质技术条件和管理模式确定,在资本循环意义上对企业内部活动进行计量或者核算,而且这种核算与计量具有资本的主观性,生产出满足特定人群需要的产品和服务。企业的发展战略规划、劳动组织管理、技术体系构建、生产流程安排、市场营销策略都是按照资本的盈利逻辑性和社会组织性从而形成体系。因为组织的合理性,也就促成了企业在市场生存的有效性。资本的人格化在企业这个载体上充分实现。

  在以往的经济学研究中,资本人格化问题因为意识形态论争而被人们忽视或者无视。西方经济学尽管承认企业的社会组织地位,但是对资本在市场与生产中的主体地位竭力进行掩盖,关于效率的鼓吹成为市场组织的经济的优点,更丰厚的利润成了市场的天然恩赐。而对于研究社会主义市场经济的学者而言,对资本人格化问题采取回避和忽略态度,也就无视在市场中必然产生资本或者社会财富资本化的过程,对公有企业在资本特性以及公有资本在市场经济中定位与功能一直语焉不详,对经济微观基础的认识空洞也就自然在整个经济的组织运筹上无所适从。在我国,人们通常将企业认定为从事生产、流通、服务等经济活动,以生产或服务满足社会需要,实行自主经营、独立核算、依法设立的一种盈利性的经济组织。或者一般是指以营利为目的,运用各种生产要素(土地、劳动力、资本和技术等),向市场提供商品或服务,实行自主经营、自负盈亏、独立核算的具有法人资格的社会经济组织。企业的资本实质在企业概念的内涵与外延中被抽空而去。

  (待续)


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  • 回一楼:关于马克思生产决定论的讨论放在本文的下部,本文分三部。管窥之见,贻笑大家。
    2012/4/30 16:16:38
  • 本博不想涉及主义之争和“左右”站队,也希望左不疼,右不爱,不希望有心人士将本人归类站队,着力搞清楚问题为首要。
    2012/4/30 16:08:21
评分与评论 真差 一般 值得一看 不错 太棒了
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