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大众行为过程中的市场价格和经济周期(下)
2012-01-16
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  第三部分:产业周期和经济周期

  产业周期

  每个产业都要经历的一个由成长到衰退的演变过程,这就是产业周期或者产业循环。在资本主义条件下,产业发生周期性扩张和收缩,有关这种周期性扩张和收缩的经济理论可谓众说纷纭。这些理论概念和假设,却与经济现实毫不相干,他们只存在于西方经济学学者们的臆想中。产业周期性扩张和收缩有着其自身的社会性动力,这种社会性的动力仍然来自于资本的投机牟利和相应的大众行为过程。产业周期性循环,与市场的群体行为过程紧密相连,围绕着市场机制展开。

  在资本主义条件下,一个产业的新生,同时也意味着资本的进入和活动,这些进入的资本,就是产业资本。产业资本就其特殊性而言,为了生产特定的使用价值或者说产品。资本以货币的形式进入,购买生产要素并且生产产品,卖出产品收回货币,完成一个产业资本循环;投入货币,企图收回更多的货币,从而资本增值。在产品进入市场之前,他仅仅具有使用价值的意义。生产产品,是投入资本的生产者自己的事情,产品消耗的所谓成本,如工资、原材料、设备折旧等等,会有一个货币上的计量,但是这种计量,仅对生产者有意义,是生产者对产品所有耗费的一个认定,我们称为生产价格,这种生产价格与他人无关。产品价值或者价格的界定,是在产品进入市场之后并在市场中完成的。生产者带着自己的产品进入市场,角色发生转换,由生产者转变为市场参与者。产品在市场中以何种价格售出,实现商品到货币的惊险的一跳,对生产者而言具有决定性意义,决定着产业资本循环的结果。资本的这种增殖过程的结果是不确定的,它依赖于市场价格和生产价格的相对变动。

  产业资本循环对市场过程具有依赖性,产业的扩张和收缩,依赖于市场价格,并且随着价格过程的涨跌进行。在产品的市场价格上涨,并且超过生产价格的情况下,因为生产产品有利可图,会引起资本向该产业的流入,投入资本规模扩大。在产品的市场供给增加的同时,随着商人资本对市场过程的操纵和商人资本的市场理念的被流行,市场需求也会增加,这种供给和需求交替增加、价格上扬的过程,会引起资本向产业的持续流入。一方面,商人资本通过投机操纵,逐步吸引消费者入市,创造、控制和调节产品的销售市场;另一方面,商人资本根据可能产生的销售市场的大小来逐步提高对产品供给的要求,使得二者相匹配。随着市场价格上涨,导致生产价格和市场价格的差距扩大,生产者也会提高出售价格,提价幅度以商人资本在市场中投机能够接受的收购价格为限。这是商人资本对产业资本的制约与限制。资本向该产业的流入过程,同时也可能引发相关的要素产品市场价格波动过程,但是这些要素产品的价格波动对生产价格会产生什么样的具体影响,取决于这些要素产品的各自的市场价格过程的具体阶段和状态。价格上涨终止于价格高峰期的产品买方市场形成,以商人资本以最大努力创造消费者买方市场的结果为限。产业扩张则终止于市场价格向生产价格靠拢,生产产品逐渐无利可图。

  市场价格向生产价格靠拢,产业将逐步转向收缩。一方面,因为价格下降,商人资本创造的市场需求会转向相对萎缩,在消费热潮后会有所回落并且在产品消费的实际消费需求附近趋于稳定。市场价格经过高峰后转向下降,因为商人资本对市场的掌控和投机的低价收购需要,会在操纵市场的过程中持续压低对生产者的收购价格;产业资本的竞争也由此展开,降价拍卖以实现商品到货币的转换,实现惊险的跳跃,并且以此为前提,通过管理和技术的调整压低生产价格,以获得利润空间;生产价格的高低决定了产业资本的竞争地位和能力。市场价格和生产价格是一个双双下降的过程。生产价格下降,引发以管理强化和技术提升为为内容的生产调整,这种调整源于市场价格逐步下降的压力,以竭力地完成产业资本循环。市场价格下降,则是商人资本压价收购以扩大投机利润的需要,收购商品的数量以商人资本在市场能够创造和找到的需求为限。在市场价格和发布的消息的相互推动中,市场价格和生产价格的反复下降。一旦产品在市场能够涵盖的所有人群中被广泛使用,消费市场就会趋于稳定,即市场消费出现饱和;因为产品使用寿命到期而产生的更新消费,就成为产业资本循环的市场依赖。

  从新产品诞生走向消费饱和,包含了所谓的产业初创期、成长期和成熟期这三个阶段,并包含了产品的价格高峰期,在这些时期,产业的持续扩张。产业的扩张期因为资本向这个产业的迅速流入和集中,在整个的产业周期中相对较短;因为资本向产业投入的路径依赖和资产的专用性,物化的产业资本除了通过产业资本循环回收之外,直接向货币转变会受到诸多的限制和困难,因此产业收缩反而是一个相对长期而缓慢的过程。

  资本推动产业的扩张和收缩

  产业资本,就其一般性而言,和其他资本的本性一样,都是为了获取利润或者资本增值。经过产业资本循环,产业资本的使用价值同样是资本增值。就商品市场而言,产业资本增值通过获取商品市场价格与生产价格的差价来完成,商品市场的价格过程社会化;在这个社会化过程中,产业资本是通过转换为商品进入这个市场过程,成为这个过程的供给方面;产业资本循环的结果,或者通过这个循环获得利润,取决于商人资本操纵的市场投机过程或者说社会化的价格机制。

  在商品消费市场达到饱和之前,商品到货币的惊险一跳,是能够为资本带来利润的,只要资本认为这种利润值得赚取,资本向这个产业的流入就会持续。资本流入过程分为两种,一方面是通过共同投资开办新的企业,资本向产业资本转变,形成长期投资;另一方面,信用资本的越来越多的流入和使用,导致企业的生产扩张。因为利润和获取利润的榜样的存在,产业内资本积累和集中是一个自我强化的过程,已有资本的利润示范会导致更多的资本的竞相进入,这种过程的发展直到商品消费市场饱和之时。在商品消费市场饱和之后,由于商品的市场价格和生产价格竞相下降,由于市场价格在这种下降过程中的决定性作用,产业资本利润率会逐步下降乃至消失,会引起资本从产业中流出。这种流出过程,只能通过商品在市场上转变为货币,集中表现为信用资本(银行信贷和商业信用)的退出和信用收缩,商业信用因为收回货款而消失,银行贷款通过收回本息而退出,只要商品到货币的转换能够实现,这种退出就成为可能。但也并非所有的信用资本都会如此好运。就股权资本而言,因为股权的交易,个别资本实现从产业的退出是现实的,但是就整体的资本而言,股权交易的资本退出同时也带来资本进入。由于进入产业的资本逐步物化为产业生产能力,这些物化的部分只能在产业中沉淀下来。这种沉淀,除了通过商品转换为货币回收的途径之外,并不存在其他途径回到资本的货币状态。产业周期中的资本收缩在严格意义上而言,只是部分信用资本通过商品转换为货币退出;这种资本收缩,更多表现为产业资本在资本市场或者金融市场上的价格下降,资本逐步被侵蚀或者灭失。

  在商品市场上,商品的价格形成是一个社会化过程,产业资本因为产品供给而在这个市场有意义,通过价格过程获得资本增值,这是产业资本的使用价值。产业资本本身的价值或者价格同样依赖于市场,在市场的大众行为过程中产生,通过资本市场或者金融市场来界定。产业资本的价格形成在金融市场或者资本市场同样是一个社会化过程,同样具有市场的群体行为特征(注①)。在产业的扩张期,产业资本的价格在金融市场上的价格上涨,股权价格和债权价格同样演绎资本价格自我强化和群体行为过程,随着资本向产业的持续流入,产业资本膨胀,其中的信用资本同样膨胀。在产业收缩期,因为商品市场价格下降,产业资本获取利润的使用价值丧失,原有的产业资本经过金融市场的市场过程,价格逐步下降。对于未进入有组织的金融市场的股权资本,因为股权转让困难的企业会出现长期亏损最后走向倒闭,对于进入有组织的金融市场的股权资本,股票价格会长期下降,股票随着企业的倒闭甚至成为废纸。债权资本因为在企业中的杠杆作用,成为股权资本的双刃剑,在产业收缩时会加速股权资本的贬值和崩溃。同时债权资本利益保障性在此时也是相对的,就单一企业而言,如果商品到货币的转换无法完成,债权资本同样因资本物化为生产能力,债权资本同样无法转换为资本的货币型态,因为资产的专用性,只要产业资本循环受到阻碍,相应的资产抵押也就只有形式上的意义。债权资本如果在一个有组织化的金融市场交易,债券的价格同样会下降乃至成为废纸,如果是脱离市场的特定的债务,如企业借款或者银行贷款,就只有账面上的意义;如果遇到产业内的企业收购和兼并,也会发生债务重整,债权面临杀价就成为必然。

  在资本占据统治地位的条件下,市场是资本赖以生存和运行的基础。商业和服务业因为面向消费者,因而在市场的形成和组织上具有特别重要的意义。尽管存在生产者和消费者的零散的偶尔的直接交易,但是这种交易就资本和投机的需要而言,属于另类。商业和服务业与其他产业的不同,在于不是销售有形产品,而是提供一种渠道和方式,这种渠道和方式本身寓于消费过程之中。商业和服务业的渠道和方式,就是商业的使用价值,商业的价值或者价格,通过商业企业的经营模式而产生的利润来间接体现。商业资本的使用价值仍是获取利润,商业资本的价值和价格仍然通过金融市场过程来实现。和其他产业资本一样,资本的流出流入和扩张收缩,同样推动商业的扩张和收缩。

  经济周期

  经济周期(Business cycle)是指经济运行中周期性出现的经济扩张与经济收缩交替更迭、循环往复的一种现象。和产业周期一样,经济周期的扩张和收缩,仍然是资本推动的社会化的大众行为过程。在一个资本占据统治地位的经济体系中,经济周期的出现,一般和一个甚至几个的产业周期的发生有关。就已有的产业而言,资本的迅速流入后消费市场出现饱和,产品的销售往往和产品的更新消费有关,即新产品替代旧产品,如用一根新的荧光灯管顶替一根报废的荧光灯管;如果市场价格步入漫长的下降历程,这个产业以及类似的产业对经济周期的出现不会有什么积极影响。经济周期出现,有赖于一个甚至几个新产业的扩张过程。在经济周期的上扬过程中,社会资本会向这些新产业持续流入,劳动力和其他资源迅速向这些行业集中和堆积,同时由于就业增长和对新产品的消费,也会引起整体消费的上升,直到这些新产业的产品消费出现饱和。在这个过程中,这些新产业的产品价格会出现供给和需求同向增加、自我强化的价格过程。同时,由于产业的关联性,相关联的产业也会被新产业带动,在资本的操纵下出现相应的市场价格波动。一旦这些产品的消费市场迅速饱和,市场价格的持续下降过程开始出现,经济周期也就转入下降轨道,直到接续的新兴产业出现。

  经济周期是以一个或几个新兴产业周期为主导的。新兴产业的扩张和收缩以及对其他产业的关联性影响,常常成为经济周期性循环的基本内容。新性产业的高峰和低谷,常常也是经济周期的高峰和低谷;在商品市场上消费热潮和金融市场上的以新兴产业股票为龙头的股市繁荣,成为经济繁荣的标志;商品市场的萧条和金融市场上的以新兴产业股票为龙头的股市萧条同样也成为经济萧条的标志。

  在社会分工越来越细致的条件下,一方面,产业门类不断增加,就某一个产业而言,产业内部的生产链条也在不断延伸,另一方面产业间的横向联系也就日趋复杂。产业与产业之间以及及产业链条的上下游之间的各种关联,都通过相应的的市场联接起来,从而构成了资本主义条件下的经济体系。不同的产品市场内嵌于整个经济体系之中,产业或者行业的细分推动了市场体系的丰富和扩大。在一个个细分市场当中,以资本和投机为主导的和以市场群体行为过程为内容的市场价格机制发生作用。市场成为经济体系的联接基础,在资本和投机主导的和以市场群体行为过程为内容的市场价格机制下,新兴产业的资本流入和流出,成为整个经济周期的动力和源泉。

  结束语:市场是资本的永动机

  在资本主义条件下,市场通过以群体行为为特征的市场价格过程,完成社会财富的分配,成为资本的永动机,为资本“产出”利润。市场是资本的生存土壤,自由的市场是资本的天堂,资本掠夺在此不受任何阻碍;任何阻碍,都必须以(资本)自由的名义,务尽全力扫除。这也是西方国家玩弄所谓市场经济地位把戏的最深刻本质。

  资本的二次分配

  在纯粹市场体系中,社会财富通过市场进行二次分配。第一次分配通过商品市场,商品市场联系社会生产和社会消费。在社会生产过程中,劳动是社会财富创造的源泉,在劳动创造的社会财富中,劳动者通过工资参与财富分配,这个分配过程通过市场、伴随着商品出售来实现,以劳动者作为市场最终消费者的市场角色来维持劳动力再生产。在劳动创造的社会财富中,产业资本获得除工资之外的剩余部分,也就是卡尔·马克思在《资本论》中阐述的剩余价值部分,大体上相当于生产价格到消费者支付的价格的差额,亦即资本的利润。资本利润的实现,和工资一样通过商品市场的价格过程,不过这个价格过程是由资本通过投机来主导的,切蛋糕的刀是投机,握刀的则是资本。在资本占据统治地位的前提下,资本获得利润自然而然,天经地义;至于劳动创造财富和市场形成价值及价格的过程,对资本而言永远讳莫如深。

  社会财富的第二次分配通过金融市场完成。在金融市场,运转着与商品市场类似的市场价格过程,我们称之为题材-价格模式(注②)。在这个市场,进行的是资本本身的市场分配。狼食资本通过投机主导的市场价格过程,对羊群资本进行掠夺;在这里,羊群资本包括进入市场的一部分中小资本和已经具有资本性质并参与市场投机的社会大众的储蓄。资本通过市场获得利润从而决定社会财富的分配格局,金融市场则是这种过程的高端和最后阶段,确定资本分配的最终结果。

  资本产生于市场最初的投机过程,资本和投机是市场与生俱来的,投入资本,收回更多的资本,成为资本宿命。通过社会心理和群体行为过程,价值在市场中形成,价格是价值的物化标准和外在表现。一个个具有大众行为特征的市场价格机制过程,成为产业周期和经济周期基本源泉和动力,产业周期和经济周期是和资本的掠夺过程一致的。所谓的经济繁荣或者经济和金融危机,也是资本掠夺过程中必然出现的现象,都是应资本获取利润的需要而由资本自己创造的,是一个社会化的大众行为过程。繁荣是相对资本而言的,承受危机的是社会大众或者说劳动者。只要市场存在下去,危机和繁荣的悲喜剧就会反复上演。市场是资本的永动机,通过这个永动机,资本“产出”利润。随着市场体系的发展和完善,随着资本的积累,资本在社会总财富中占有越来越大的份额,资本在社会经济中具有越来越压倒性的优势及控制地位。

  注①及注②:见《论金融市场的题材-价格模式》

   2011-06-29


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